首页 资讯 关注 科技 财经 汽车 房产 图片 视频

国际

旗下栏目: 国际 国内 时局 热评

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定

来源:未知 作者:admin 人气: 发布时间:2019-02-01
摘要:又一家股权类私募被采取监管措施,都是合规风控漏洞惹的祸 来源:公私风云 “现在想逃过监管的大数据,门都没有。”广州某私募机构从业人员对《国际金融报》记者表示。 近日,

又一家股权类私募被采取监管措施,都是合规风控漏洞惹的祸

来源:公私风云 

“现在想逃过监管的大数据,门都没有。”广州某私募机构从业人员对《国际金融报》记者表示。

近日,青岛证监局发布公告称,对青岛中金卓越基金管理有限公司(下称“中金卓越基金”)采取警示函的监管措施,原因是该公司未恪尽职守,且投资项目出现的重大风险未及时向投资者披露。

两大问题违规

公告显示,青岛证监局在2018年底时,对中金卓越基金存在的问题和风险化解的情况进行了专项检查,由此发现了两大问题。

一是该公司未能恪尽职守,履行谨慎勤勉义务。二是该公司的私募基金投资项目所出现的重大风险,未能及时向投资者履行信息披露义务。

而根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况,以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。

那么,中金卓越基金投资的项目出现何种重大风险?对此,记者致电中金卓越基金相关人士,对方表示:“不清楚,就这样。”随后,便挂了电话。

或以借贷起家

中国证券投资基金业协会信息显示,中金卓越基金成立于2010年5月,备案于2015年9月,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,揭阳财经娱乐新闻网 员工人数为4人。而根据2018年12月发布的《私募基金管理人登记须知》更新版,增加了私募人数要求,申请机构员工总人数不应低于5人。

目前,中金卓越基金共备案3只产品,其中一只2016年备案的产品已于2018年9月提前清算,剩余两只2017年备案的产品仍在运行中,机构信息的最后更新时间是2018年12月28日。

记者注意到,法定代表人旗下的多家公司曾几度易名。从履历上看,中金卓越基金的法定代表人高翔,曾在青岛大自然投资咨询有限公司(下称“大自然投资”)任总经理。天眼查信息显示,大自然投资由高翔全资控股,且该公司已更名为“青岛大自然卓越电子科技有限公司”。此外,该公司的曾用名还有“青岛乐美食食品有限公司”。

同样,中金卓越基金的曾用名与其目前经营业务也有所出入。工商信息显示,2016年8月23日,公司名称由“青岛中金卓越财富管理有限公司”变更为如今名称。而值得注意的是,该公司的曾用名还有“青岛人人投资担保有限公司”(下称“人人投资担保”),或以借贷业务起家。

根据前程无忧网相关招聘信息,高翔首先发展了大自然投资,该公司的经营范围中有一条是“为融资客户办理快捷灵活的企业和个人贷款”。在初步稳定后,该公司的发展战略从借贷业务逐步拓展到其它金融投资理财业务,因此注册成立了人人投资担保,除融资借贷业务之外,还涉足股票、期货、证券、风险投资等投资领域。

责任编辑:admin